Welche Onboarding-Informationen sind für ein staatliches Unternehmen erforderlich?

Was ist ein staatliches Unternehmen?

Staatliche Unternehmen sind Regierungsbehörden, Ministerien, Unternehmen oder Fonds, die zu mindestens 50 % im Besitz der nationalen oder lokalen Regierung sind. Diese Unternehmen werden in der Regel gegründet, um kommerzielle Aktivitäten im Auftrag der Regierung durchzuführen.

Wer sind die Schlüsselpersonen bei einem staatlichen Unternehmen?

Aufgrund behördlicher Untersuchungsauflagen muss OKX im Rahmen des Verifizierungsprozesses für institutionelle Konten Identitätsnachweise von den Führungskräften und autorisierten Benutzern des Unternehmens einholen (sofern diese nicht mit den Führungskräften identisch sind). Falls das Unternehmen als staatliches Unternehmen registriert ist, sind Angaben zu folgenden Personen erforderlich:

• Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des staatlichen Unternehmens verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die in den Vorstand des staatlichen Unternehmens gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen das staatliche Unternehmen und sind für die übergeordnete Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht verantwortlich.

• Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die das staatliche Unternehmen letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird.

• Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.

Lade ein Foto oder eine gescannte Kopie des Ausweisdokuments der Schlüsselperson hoch

• Lade sowohl die Vorder- als auch die Rückseite der ID-Karte hoch. Falls die ID-Karte keine Rückseite hat, reicht es aus, die Vorderseite oder die Seite mit dem Foto hochzuladen.

Was muss ein staatliches Unternehmen beim Onboarding-Prozess beachten?

• Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien

  • Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem staatlichen Unternehmen beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.

• Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit

  • Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die das staatliche Unternehmen reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.

• Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit

  • Füge Angaben zur Identifizierung des staatlichen Unternehmens bei, darunter den vollständigen rechtlichen Namen der Einrichtung, die eingetragene Anschrift, die Registrierungsnummer, das Gründungsdatum, den Hauptgeschäftssitz (sofern dieser von der eingetragenen Anschrift abweicht), die Art der Einrichtung und die Branche sowie weitere relevante und überprüfbare Daten.

• Stellen Sie Ausweisdokumente bereit

  • Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des staatlichen Unternehmens sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.

  • Zum Beispiel:

    • Gründungsurkunde oder Gewerbeanmeldung (oder ein gleichwertiges amtliches Dokument, wie z. B. eine Gewerbeberechtigung)

    • Gesellschaftsvertrag

    • Direktorenregister

    • Gesellschafterregister oder Organigramm zur wirtschaftlichen Eigentümerschaft (muss unterzeichnet und innerhalb der letzten 12 Monate datiert sein)

    • Nachweis der Geschäftsadresse (falls diese von der eingetragenen Adresse abweicht)

Fülle die folgende Vorlage aus, um die Verifizierung abzuschließen

• Unterzeichne, scanne und lade die Vollmacht zur Kontoeröffnung hoch (ein Vorstandsbeschluss, der diese Vollmacht enthält, ist ebenfalls zulässig)

Die oben genannten Informationen werden ausschließlich zur Durchführung der institutionellen Verifizierung verwendet. Wende dich bei Fragen an den Kundensupport.